6月26日上午,广发证券旗下综合金融服务平台App“广发易淘金”出现“宕机”,不少投资者在社交媒体反映无法正常登录和交易。广发证券客服表示,登陆界面显示“请求失败,请稍后重试”,可以切换站点重试,有可能是交易拥堵导致的登陆失败。“有时候突然登陆太多,站点拥堵可能会导致登陆不了”。截至记者发稿,该App使用已恢复正常。
今年以来,券商机构交易App“宕机”现象并不罕见。此前的6月19日,部分投资者在社交媒体表示使用中信证券App出现交易故障,具体故障包括:挂单后无法成交,以及提示“委托状态错误不能撤单”等。此外,今年3月下旬,东方财富App也曾多次出现无法登陆、无法交易等故障。
值得注意的是,东方财富因为该事件受到多个监管部门处罚。3月底,西藏证监局对东方财富证券采取责令改正的行政监管措施。西藏证监局指出,该公司在3月21日的网络安全事件中,存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题,责令东方财富证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究,并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。
此外,因为此次系统故障事件,东方财富证券还在5月底被深交所采取书面警示的自律监管措施。深交所要求,东方财富证券应针对违规问题采取有效措施进行整改,强化交易及相关系统管理,加强变更及运维管理,完善应急处置机制,保障交易及相关系统安全稳定运行。
对于证券基金机构信息安全问题,监管部门十分重视。
此前,证监会下发的机构监管情况通报曾指出,证券基金机构信息安全事件频发,主要反映五方面问题:一是个别公司合规内控管理不到位,系统升级改造过程中存在薄弱环节;二是主体责任意识不强、履行不力,未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构;三是运维人员操作规范性不足,未能建立有效的权限管理及复核机制;四是移动APP开发管理存在短板,已成为信息系统安全事件易发领域;五是安全管理存在漏洞,应对外部网络攻击或爬虫程序访问等网络防护能力仍需提升。