中国证监会行政处罚决定书（黄建雄）
〔2021〕22 号
当事人：黄建雄，男，1988年10月出生，住址：四川省成都市锦江区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我会对黄建雄证券从业人员违法持有、买卖股票一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求，我会于2021年1月28日举行了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明，黄建雄存在以下违法事实：
一、黄建雄为证券从业人员
黄建雄2009年6月到国金证券股份有限公司（以下简称国金证券）成都营销总部工作，与国金证券签订了劳动合同，2009年至2012年，黄建雄在国金证券成都营销总部任客户经理，2012年至2019年3月先后在国金证券成都双元街营业部、成都东城根街营业部工作，担任投资顾问一职。黄建雄2010年4月28日取得一般证券业务资格证书，2017年8月8日取得证券投资咨询业务（投资顾问）资格证书。黄建雄属于证券从业人员。
二、黄建雄获取特定客户交易信息
国金证券证券经纪业务集中交易系统采用外购的恒生电子股份有限公司开发的UF2.0集中交易系统。2014年，因集中交易系统周末测试需要，国金证券信息技术部运行维护一部员工陈某贤申请了恒生集中交易系统176操作员账号，该账号具有较大范围查询权限，可通过筛选交易时间、交易证券品种等条件实时查询国金证券全部客户账户的基本信息、任意时段的证券委托明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。
2015年12月28日，黄建雄利用国金证券恒生集中交易系统176操作员账号和密码设置简单的漏洞，通过私下测试获取了176操作员账号和密码。此后，黄建雄频繁登录176操作员账号。2017年春节（2017年1月28日）后，黄建雄利用176操作员账号权限查询国金证券客户的证券账户，经多次统计验证历史盈利的概率，筛选出“李某军”“陆某均”“谢某”“梁某轩”“彭某”“朱某”等6个账户（以下称标的账户组）后，长期跟踪标的账户组买卖股票信息。
三、黄建雄通过李某1控制使用黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户交易相关股票
1.账户基本情况
李某1是黄建雄的妻子。“李某1国金”证券账户于2018年3月2日开立于国金证券重庆聚贤街证券营业部，资金账号35××××13，下挂上海股东账号A24××××009，深圳股东账号024××××820。
黄某权是黄建雄的父亲。“黄某权华泰”证券账户于2017年2月13日开立于华泰证券股份有限公司（以下简称华泰证券）成都人民南路证券营业部，资金账号6666××××8100，开户联系电话1860×××3822，下挂上海股东账号A74××××842，深圳股东账号022××××728，深市A股信用证券账户060××××775。
李某2是李某1的弟弟。李某2名下2个证券账户：（1）“李某2国金”证券账户于2010年7月19日开立于国金证券成都武成大街证券营业部，资金账号99××××52，下挂上海股东账号A29××××340，深圳股东账号014××××078。（2）“李某2华泰”证券账户于2017年7月4日开立于华泰证券成都人民南路营业部，资金账号6666××××3613，下挂上海股东账号A10××××340，深圳股东账号023××××259。
唐某是李某2的妻子。唐某名下3个证券账户：（1）“唐某光大”证券账户于2018年5月14日开立于光大证券股份有限公司上海静安区南京西路证券营业部，资金账号80××××29，下挂上海股东账号A29××××903，深圳股东账号024××××355。（2）“唐某华西”证券账户于2019年1月10日开立于华西证券股份有限公司达州渠县人民街证券营业部，资金账号4400××××4944，下挂上海股东账号A41××××302，深圳股东账号025××××203。（3）“唐某财通”证券账户于2018年5月14日开立于财通证券股份有限公司重庆邹容路证券营业部，资金账号55×××012，下挂上海股东账号A29××××270，深圳股东账号024××××116。
