农发行宜昌分行内控管理违规不到位 领银监三张罚单【微发信息网】
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农发行宜昌分行内控管理违规不到位 领银监三张罚单

   日期:2018-12-26 21:03:35     作者:微发信息网    浏览:7    评论:0    

  中国经济网北京12月26日讯 银保监会网站今日公布的行政处罚信息公开表(宜银监罚决字〔2018〕5号、6号、7号)显示,中国农业发展银行宜昌市分行存在案件信息没有及时上报、内控管理不到位的违法行为,被中国银行业监督管理委员会宜昌监管分局处以罚款人民币45万元。此外,钟志伟、马保华两名相关责任人被罚。http://www.yixiin.com/news/

  宜银监罚决字〔2018〕5号显示,中国农业发展银行宜昌市分行案件信息没有及时上报、内控管理不到位,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,被中国银行业监督管理委员会宜昌监管分局处以罚款人民币45万元。

  宜银监罚决字〔2018〕6号显示,钟志伟对农业发展银行宜昌市分行存在内控管理不到位的违规问题承担管理责任,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项,被中国银行业监督管理委员会宜昌监管分局处以取消3年期限高管任职资格的行政处罚。

  宜银监罚决字〔2018〕7号显示,马保华对农业发展银行宜昌市分行存在内控管理不到位的违规问题承担承办责任,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项,被中国银行业监督管理委员会宜昌监管分局处以禁止终身从事银行业工作的行政处罚。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

  (一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

  (二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

  (三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

  (四)未按照规定进行信息披露的;

  (五)严重违反审慎经营规则的;

  (六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:

  (一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

  (二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;

  (三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

  以下为处罚原文:

 
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